监管报表与数据口径专题主页 / 监管报表与数据口径地图

业务事件是报表链路的起点。

交易数据承接交易发生、产品、交易对手、币种和期限等信息。

持仓数据承接余额、数量、头寸和持有状态。

资金数据承接现金、余额、划拨和资金口径。

估值数据承接公允价值、MTM、NAV 或其他估值结果。

会计数据承接会计事件、分户账、总账和财务口径。

风险数据承接敞口、风险因子、资本或风险分类。

托管确认数据支撑可信持仓、现金、份额和 NAV 输入。

对账结果影响数据可信度和后续报表口径使用。

源系统数据汇集多个业务和加工来源。

数据采集说明报表数据从哪里来。

数据标准化把源系统数据转为统一报表加工输入。

口径映射解释同一批数据如何进入不同视角。

维度切分说明产品、币种、期限、交易对手、账簿等视角。

指标计算解释业务字段如何形成报表指标。

数据校验解释报表生成后的校验和对账。

差异修正连接异常追溯、修正方案和重跑数据。

报表生成承接计算结果并形成报送或内部输出。

报送提交说明报表如何正式提交。

监管反馈解释接收回执、校验、退回、补报和重报。

历史留痕记录版本、审批、提交和修改轨迹。

监管报表是监管视角下的输出。

财务报表是财务和会计视角下的输出。

管理报表是内部管理视角下的输出。

风险报表是风险和资本视角下的输出。

数据治理说明字段、口径、数据和版本的责任。

报表不是简单导出数据，而是按照不同口径重新解释业务数据。