报表异常与问题追溯图专题主页 / 报表异常与问题追溯图

差异修正连接异常追溯、修正方案和重跑数据。

历史留痕记录版本、审批、提交和修改轨迹。

报表差异是指报表结果和预期结果、上游系统结果、其他报表结果、会计结果、风险结果、托管确认结果或监管校验结果之间出现不一致。

字段错误是指报表使用的某个字段来源、取值、映射或解释出现错误。字段错误可能来自源字段取错、字段含义理解错误、字段映射错误、字段格式不一致或字段更新不同步。

口径错误是指报表使用的数据范围、统计规则、分类标准或计算定义不符合预期口径。

源系统 / 主数据错误覆盖业务事实、主体、产品、代码和参考属性在来源端形成的问题。

结果类数据错误覆盖估值、会计和风险系统加工结果中的错误或口径差异。

对账差异是不同系统之间数据不一致的结果。它可能来自交易、持仓、现金、会计、估值、风险、托管或报表之间的差异。

字段映射是把源系统字段转换成报表字段的过程。字段映射决定了报表使用哪个源字段、如何转换、如何补全、如何标准化。

口径定义说明一个报表字段、指标或分类到底应该怎么理解。它是判断报表是否正确的基础。

数据血缘描述一个报表字段或指标从哪里来，经过哪些系统、字段、规则、转换和汇总，最终进入报表结果。

问题定位是从报表差异出发，判断差异大概率来自哪个环节。它是差异修正的第一步。

Root Cause Analysis 是根因分析，用来找出报表差异背后的真正原因。它比问题定位更深入。

修正方案是在根因明确后制定的处理计划。它决定修哪里、怎么修、谁来修、是否需要审批、是否需要重跑数据、是否需要重出报表、是否影响历史版本。

重跑数据是指在修正源数据、规则、映射、估值、会计、风险或对账结果后，重新执行数据加工链路。

重出报表是在数据修正或重跑之后，重新生成报表结果。它通常发生在原报表结果已经不适用，或修正内容影响最终报表输出时。

审计留痕记录在报表差异修正过程中，谁在什么时间做了什么操作，为什么做，经过了谁的审批，产生了什么结果。

版本与时点用于定位差异发生在哪个数据批次、规则版本和业务日期。

影响范围分析识别同源问题影响的报表、字段、期间、机构和 Submission。

验证关闭确认修正、重跑和重出结果有效，并保留关闭证据。