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这张图展示债券和证券交易如何通过结算指令、DVP、CSD、托管、证券账户、状态消息、Statement 和持仓对账形成可信资产记录。
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这张图建立 SWIFT 的基础认知，区分网络、机构、BIC、消息、报文标准、MT、MX、ISO 20022、网关和内外部系统。
进入子图 →这张图从内部付款指令出发，展示付款方、收款方、机构角色、代理行、Nostro、消息类型、状态、Statement 和对账之间的真实联系。
进入子图 →这张图把 FX Trade、Value Date、Expected Cashflow、SSI、付款指令、SWIFT、代理行、Nostro、对账、会计和监管报表串成一条完整外汇交割链路。
进入子图 →这张图展示债券和证券交易如何通过结算指令、DVP、CSD、托管、证券账户、状态消息、Statement 和持仓对账形成可信资产记录。
进入子图 →这张图展示账户 Statement 如何把外部账户结果带回内部系统，并与 Expected Cashflow 进行现金和 Nostro 对账，最终形成 Matched、Unmatched、Cash Break 和 Reporting Data。
进入子图 →这张图区分消息发送、技术校验、业务受理、处理中、结算完成、失败、取消、修订和异常处理等不同层级状态。
进入子图 →这张进阶图解释传统 MT、结构化 MX、ISO 20022、数据映射、遗留系统、网关、校验、下游、对账、报表和数据质量之间的系统关系。
进入子图 →完整地图更适合横屏 / 平板 / 电脑查看
子节点目录
当前筛选显示 25 个节点、31 条关系线。
🔒 Bond Trade
process · Level 2
Bond Trade 记录债券买卖的产品、数量、价格、交易对手和结算条件。
🔒 Securities Trade
process · Level 2
Securities Trade 表示债券及其他证券类交易的通用业务对象。
🔒 Settlement Instruction
process · Level 2
Settlement Instruction 定义证券、数量、账户、日期、对手方和交割方式。
🔒 DVP
process · Level 2
DVP 表示证券交割与资金支付相互关联、按约定条件完成的结算机制。
🔒 Cash Leg
concept · Level 2
Cash Leg 是证券结算中与买卖价款相关的资金支付部分。
🔒 Securities Leg
concept · Level 2
Securities Leg 是证券结算中证券数量和所有权转移部分。
🔒 CSD
system · Level 2
CSD 是证券登记、存管和结算的重要市场基础设施。
🔒 Custodian
system · Level 2
Custodian 为客户维护证券账户、持仓、结算和资产服务记录。
🔒 Securities Account
system · Level 2
Securities Account 记录证券资产的持有和变动。
🔒 Position
concept · Level 2
Position 表示某一账户在某一时点持有的证券数量或余额。
🔒 Custody Message
concept · Level 2
Custody Message 传递证券交割、账户、持仓、状态和资产服务信息。
🔒 MT54x
concept · Level 2
MT54x 表示传统 SWIFT 证券结算相关消息类别语境。
🔒 sese
concept · Level 2
sese 表示 ISO 20022 证券结算相关消息域语境。
🔒 Settlement Status
concept · Level 2
Settlement Status 描述证券交割从指令、匹配、待结算到完成或失败的业务状态。
🔒 Position Reconciliation
process · Level 2
Position Reconciliation 比较内部持仓与托管或 CSD 外部持仓。
🔒 Settlement Fail
process · Level 2
Settlement Fail 表示证券结算未在约定条件和时间完成。
🔒 Corporate Action
process · Level 2
Corporate Action 表示付息、分红、赎回、转换等影响证券持仓和现金的资产服务事件。
🔒 Statement
concept · Level 2
Statement 反映证券账户、持仓或现金账户的实际记录。
🔒 FOP
process · Level 2
证券转移不伴随现金支付的结算方式
🔒 Eligible Position
concept · Level 2
在公司行为资格日满足条件的证券持仓
🔒 Record Date
concept · Level 2
确定公司行为权益归属的持仓日期
🔒 Payment Date
concept · Level 2
公司行为现金或证券实际支付日期
🔒 Income Reconciliation
process · Level 2
比较应收公司行为收益和实际到账结果
🔒 Settlement Matching
process · Level 2
结算前双方指令关键要素的匹配过程
🔒 Fail Reason
concept · Level 2
说明证券结算失败原因的状态信息
SWIFT 与证券 / 托管清算图
这张图展示债券和证券交易如何通过结算指令、DVP、CSD、托管、证券账户、状态消息、Statement 和持仓对账形成可信资产记录。
地图定位
这张图展示债券和证券交易如何通过结算指令、DVP、CSD、托管、证券账户、状态消息、Statement 和持仓对账形成可信资产记录。
这张图回答的问题
- SWIFT 为什么不只服务付款
- 债券成交如何转成证券交割指令
- DVP、Cash Leg、Securities Leg 如何协同
- Custodian 与 CSD 有何区别
- MT54x、sese、Statement 如何进入持仓对账
- Settlement Fail 如何影响估值、风险和报表
建议学习路径
- 1. 先看 Bond Trade、Securities Trade 和 Settlement Instruction
- 2. 再看 DVP、Cash Leg 和 Securities Leg
- 3. 再看 CSD、Custodian、Securities Account 和 Position
- 4. 再看 Custody Message、MT54x、sese、Corporate Action 和 Statement
- 5. 最后理解 Position Reconciliation 和 Settlement Fail
本图使用的业务案例
- 案例 C：银行 A 买入面值 50,000,000 CNY 的案例债券 BOND-001，约定 T+1 通过 DVP 交收
- 案例 G：旧系统将付款人地址放在自由文本中，新 MX 报文要求拆成国家、城市、街道等结构化字段，映射不完整导致校验失败
节点目录
- 1. Bond Trade
- 2. Securities Trade
- 3. Settlement Instruction
- 4. DVP
- 5. Cash Leg
- 6. Securities Leg
- 7. Custodian
- 8. CSD
- 9. Securities Account
- 10. Settlement Status
- 11. Position
- 12. Custody Message
- 13. MT54x
- 14. sese
- 15. Corporate Action
- 16. Statement
- 17. Position Reconciliation
- 18. Settlement Fail
建议知识库条目
- 债券成交为什么不等于持仓
- Settlement Instruction 是什么
- DVP 与 SWIFT 有什么关系
- Cash Leg 和 Securities Leg 的区别
- Custodian 和 CSD 的区别
- Securities Account 如何形成 Position
- Settlement Status 与 ACK 的区别
- Custody Message 是什么
- MT54x 在业务链路中的位置
- sese 与 MT54x 的关系
- Corporate Action 为什么也需要报文
- Position Reconciliation 如何工作
- Settlement Fail 如何影响估值、风险和报表
后台展示建议
- 1. 节点详情建议按以下顺序展示：一句话解释、详细说明、业务与系统案例、相近概念区别、常见误解、上下游。
- 2. 案例板块建议使用可折叠卡片，标题统一为“业务案例：这项能力在真实链路中如何出现”。
- 3. 关系线说明应写入 edge description 或 relation description，不要改变现有 source / target。
- 4. 若同名节点被多张地图复用，优先写入 mapNode override 或子图专属内容，避免覆盖其他地图语境。
- 5. 完成更新后，可将当前地图和成功更新的节点状态设置为“已更新”或项目已有等价状态。
从 0 到 1｜本图学习引导
从 Settlement Instruction 出发，区分 DVP 与 FOP，继续观察 CSD、Custodian、Securities Account、Settlement Status、Position Reconciliation 和 Corporate Action 的连接。
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